"A JPMorgan éveken át manipulálta az arany- és ezüstpiacokat a bank és nagyra becsült ügyfelei érdekében" – mondta egy szövetségi ügyész a chicagói esküdteknek.

Július 8. (Reuters) – Pénteken megkezdődött a JPMorgan Chase & Co (JPM.N) három volt alkalmazottja ellen folytatott szoros figyelemmel kísért büntetőper, az ügyész azt mondta, hogy hamis megbízásokkal "kilopták" a nemesfémek határidős piacát, és védőügyvédek azt mondták. a parancsok valódiak voltak.

A bank korábbi globális nemesfém-deszkavezetőjét, Michael Nowakot, a nemesfém-kereskedőt, Gregg Smith-t és Jeffrey Ruffo üzletkötőt csalással és összeesküvéssel vádolják az Egyesült Államok Igazságügyi Minisztériumának eddigi legagresszívebb ügyében, amelyek a hamisításnak nevezett manipulatív kereskedési taktikát célozzák.

A hamisítás hamis eladási vagy vételi megbízások feladását, majd azok törlését jelenti az ár mozgatása céljából.

Lucy Jennings ügyész azt mondta az esküdteknek, hogy mindketten szerepet játszottak abban a programban, amely fantomkínálatot vagy keresletet teremtett vételi vagy eladási megbízások leadásával, amelyeket soha nem szándékoztak teljesíteni, majd a másik irányú kereskedésekből profitálni.

– Akárhogy is, valakit letéptek – mondta.

Kétségtelen, hogy a megrendeléseket leadták, majd törölték – mondta Jonathan Cogan, Smith ügyvédje.

"De tévednek abban, hogy mi járt a fejében, amikor ezt tette" - mondta az ügyészekre hivatkozva.

Smith és Nowak teljes mértékben hajlandók voltak arra, hogy megrendeléseiket teljesítsék, és a kormány nem tudja bizonyítani, hogy eleve szándékában áll törölni a megbízásokat – mondták ügyvédeik.

Ruffo nem volt kereskedő, és nincs bizonyíték arra, hogy megértette volna, hogy a kereskedők, akikkel együtt dolgozott, tiltott taktikát alkalmaztak – mondta ügyvédje, Guy Petrillo.

A három férfit azzal vádolják, hogy 2008 és 2016 között olyan taktikát alkalmaztak, hogy olyan fémek határidős ügyleteit manipulálják, mint az arany, ezüst, platina és palládium.

A hamisítást 2010-ben tiltották be, amikor a Kongresszus a pénzügyi válság után elfogadta a Dodd-Frank törvényt. Azóta az ügyészek azzal érvelnek, hogy a korábbi esetek csalásnak minősültek.

A zsarolásról szóló törvényt, a maffia leküzdésére 1970-ben elfogadott szövetségi törvényt ritkán használják vállalati bűnözés vádjára. Lehetővé teszi az ügyészek számára, hogy vádemelést emeljenek személyek egy csoportja ellen, beleértve azokat is, akik közvetetten érintettek az állítólagos jogsértésben, azon az alapon, hogy „bűnöző vállalkozásban” vettek részt.

A Better Markets, egy washingtoni nonprofit szervezet, amely az erősebb pénzügyi szabályozást szorgalmazza, az ügyet "potenciális játékmódváltónak" nevezte, mivel a zsarolásról szóló törvény lehetővé tenné az ügyészek számára, hogy szigorú büntetés kiszabását kérjék, ha a vádlottakat elítélik.

A zsaroláson és összeesküvésen kívül Nowak ellen 13 további vádat emeltek, köztük csalásért, hamisításért és piaci manipulációs kísérletért, Smitht pedig 11 további vádemelés.

Christopher Jordan kereskedő, aki 2009-ben hagyta el a JPMorgant, szintén vádat emeltek, és külön tárgyalásra kerül.

A tárgyalás várhatóan körülbelül öt hétig tart. Az ügyészek várhatóan három volt kereskedőt fognak behívni együttműködő tanúként, akik külön-külön is elismerték bűnösségüket a kapcsolódó vádakban. A bírósági dokumentumok szerint a rendszer állítólagos áldozatai is állást foglalhatnak.

Az árucikkekkel való manipuláció és különösen a hamisítás az Igazságügyi Minisztérium fő fókuszpontjává vált, amely számos más ügyet is indított az elmúlt években, többek között a NatWest, valamint a Deutsche Bank és a UBS korábbi kereskedői ellen.

A JPMorgan 2020-ban beleegyezett abba is, hogy több mint 920 millió dollárt fizet, és elismerte, hogy vétett az igazságügyi minisztériummal és a határidős árutőzsdei kereskedési bizottsággal a kereskedők magatartásával kapcsolatban, akik bűnösnek vallották magukat, vagy bíróság elé néznek.

A tárgyalás a tervek szerint hétfőn folytatódik.

Reuters